Banking & Family Office
In der Vermögensverwaltung und im privaten Banking entscheidet Vertrauen über Milliarden. Wir helfen Banken, Family Offices und Verwaltungsräten, dieses Vertrauen vor Investitionen, bei komplexen Transaktionen und in der laufenden Governance zu schützen — durch präzise, diskrete und gerichtsverwertbare Intelligence.
In der Vermögensverwaltung und im privaten Banking entscheidet Vertrauen über Milliarden. Wir helfen Banken, Family Offices und Verwaltungsräten, dieses Vertrauen vor Investitionen, bei komplexen Transaktionen und in der laufenden Governance zu schützen — durch präzise, diskrete und gerichtsverwertbare Intelligence.
- Reduziertes Investment- und Reputationsrisiko vor der Unterschrift
- Wiederkehrende Governance-Screenings für Verwaltungsräte und Family Office
- Gerichtsverwertbare Dokumentation für regulatorische Prüfungen
- Schnelle Reaktion bei Crypto-Scam und Vermögensverschleierung
Typische Risiken in Banking & Family Office
Die grössten Risiken entstehen dort, wo offizielle Dokumente aufhören und menschliche Verflechtungen beginnen: verdeckte UBO-Strukturen, politische Verbindungen, Reputationsrisiken bei geschäftsführenden Gesellschaftern, ungeklärte Crypto-Engagements oder Compliance-Lücken bei Verwaltungsratsmandaten.
Family Offices stehen zudem vor der Herausforderung, ihre externe Beteiligungs- und Fondssicht mit der realen operativen Realität abzugleichen. Banken müssen neben den regulatorischen Pflichten oft zusätzliche Risiken prüfen, wenn sie Private-Banking- oder Kreditbeziehungen eingehen.
Unsere Lösung für Banking & Family Office
RiskTrace bietet eine modulare Intelligence-Lösung für Vermögensverwalter: von der Pre-Investment-Due-Diligence über wiederkehrendes Board-Screening bis hin zur Krisenanalyse bei Crypto-Scam oder verdächtigen Transaktionen. Alle Ergebnisse sind so dokumentiert, dass sie vor Verwaltungsrat, Aufsichtsbehörde und Gericht bestehen.
Wir arbeiten mit lokalen und internationalen Quellen, mit KI-gestützter Analyse grosser Datenmengen und mit HUMINT-Validierung, wo Register nicht ausreichen. Dabei achten wir streng auf Schweizer Datenschutz, Bankgeheimnis-Rahmen und regulatorische Vorgaben.
Typische Mandate
Unsere Mandate in diesem Bereich sind vielfältig. Sie reichen von der Reputation- und Hintergrund-Prüfung eines potenziellen Co-Investors über die Überprüfung von Fondsmanagern und deren Track-Record bis hin zur Analyse der Netzwerke und Interessenkonflikte von Verwaltungsräten.
Pre-Investment Due Diligence
UBO-Strukturen, politische Verbindungen, Sanktionsrisiken, Reputation und Litigation-History vor dem Investment.
Board & C-Level Screening
Vor und nach der Einstellung: PEP, Sanktionen, Adverse Media, Beteiligungen und Interessenkonflikte.
Asset Tracing & Recovery
Lokalisierung verschleierter Vermögenswerte in Trusts, Offshore-Strukturen und Krypto-Wallets.
Crypto Scam Response
Schnelle On-Chain-Forensik, Exchange-Engagement und koordinierte Rückführung mit Anwälten.
Branchenkennzahlen
In unserer Praxis mit Schweizer Banken und Family Offices haben wir wiederkehrende Muster erkannt: Transaktionen, die aufgrund unserer Recherchen nachverhandelt wurden, zeigen typischerweise Preisanpassungen im zweistelligen Prozentbereich. Bei wiederkehrenden Board-Screenings finden wir in etwa 10–15% der Zyklen neue Risiken, die bei der Einstellung nicht bekannt waren.
Das Wichtigste in Kürze
- Reduziertes Investment- und Reputationsrisiko vor der Unterschrift
- Wiederkehrende Governance-Screenings für Verwaltungsräte und Family Office
- Gerichtsverwertbare Dokumentation für regulatorische Prüfungen
- Schnelle Reaktion bei Crypto-Scam und Vermögensverschleierung
- Schweizer Datenschutz und Diskretion als Standard
Passende Fallbeispiele
Mandate aus Banking, Family Office und Investment-Compliance.
Vor einer M&A-Transaktion identifizierten wir verdeckte politische Verbindungen des Zielunternehmens — der Klient verhandelte den Preis um 18% nach.
Frühwarnsystem aufgebaut, das eine konkrete Bedrohung 11 Tage vor Eintritt erkannte und neutralisierte.
Diskrete Prüfung des Kandidaten vor Vertragsunterzeichnung — verschwiegene Verfahren in zwei Jurisdiktionen aufgedeckt, Anstellung gestoppt.
Vertiefende Insights
Häufige Fragen
Red-Flag-Checklist für Due Diligence
Die 12 wichtigsten Warnsignale, die jeder Verwaltungsrat, Investor und Compliance-Verantwortliche vor einer Entscheidung kennen sollte.
Bereit für eine vertrauliche Einschätzung?
In einem ersten, unverbindlichen Gespräch klären wir Ziel, Risiken und Vorgehen — diskret und kostenfrei.