Diskrete interne Ermittlungen für Unternehmen
Wenn aus einem Verdacht ein Verfahren werden könnte, brauchen Sie eine neutrale, dokumentierte und arbeitsrechtlich saubere Untersuchung. RiskTrace führt diskrete interne Ermittlungen für Geschäftsleitungen, Verwaltungsräte und Rechtsabteilungen in der Schweiz — als unabhängige Dritte, mit Bericht, der vor Gericht hält.
Wenn aus einem Verdacht ein Verfahren werden könnte, brauchen Sie eine neutrale, dokumentierte und arbeitsrechtlich saubere Untersuchung. RiskTrace führt diskrete interne Ermittlungen für Geschäftsleitungen, Verwaltungsräte und Rechtsabteilungen in der Schweiz — als unabhängige Dritte, mit Bericht, der vor Gericht hält.
- Schriftlicher Untersuchungsbericht mit Sachverhalt und Beweismitteln
- Chain-of-Custody für Dokumente, Geräte und Aussagen
- Konkrete Handlungs- und Disziplinarempfehlungen
- Mündlicher Debrief mit Geschäftsleitung und Rechtsvertretung
Was ist eine interne Ermittlung — und wann ist sie neutral?
Eine interne Ermittlung ist die strukturierte, dokumentierte Aufklärung eines Vorfalls innerhalb des Unternehmens: Vermögensdelikt, Compliance-Verstoss, Bossing, sexuelle Belästigung, Datenabfluss, Korruption. Sie unterscheidet sich von einer informellen «Aussprache» dadurch, dass Verfahrensregeln, Beweissicherung und Verteidigungsrechte von Anfang an eingehalten werden.
Sobald die ermittelnde Person dem oder der Betroffenen vorgesetzt, befreundet oder politisch verbunden ist, ist die Untersuchung angreifbar. Wir kommen als neutrale Dritte mit Berufsverständnis, Schweigepflicht und einem Bericht, der vor Gericht, FINMA, SECO oder einem Schiedsgericht standhält.
Unsere Leistungen
Vier Bausteine — einzeln oder als End-to-End-Mandat.
Hinweisgebersysteme (Whistleblower-Intake)
Aufbau und Betrieb eines anonymen, EU-Whistleblower-Richtlinie-konformen Meldekanals: Triage, Erstbewertung, Eskalation an Mandant oder neutralen Ermittler.
Betrugsermittlung
Aufklärung von Vermögensdelikten — von der ersten Indikation bis zur gerichtsverwertbaren Beweisführung: Spesenbetrug, Lieferantenkollusion, Kassendelikte, IT-Forensik.
Mitarbeiterüberprüfung nach Vorfall
Background- und Integrity-Check nach konkretem Verdacht — Lebenslaufverifikation, Referenzen, finanzielle Schieflagen, Compliance-Historie.
Neutrale Drittpartei-Untersuchungen
Externe Untersuchungsleitung bei Bossing, Mobbing, sexueller Belästigung oder Diskriminierung — mit strukturierten Anhörungen und konfrontativem Bericht.
Wann brauchen Sie eine neutrale interne Ermittlung?
Typische Auslöser, in denen wir gerufen werden:
Anonyme Meldung über das Hinweisgebersystem
Ein Hinweis liegt vor, die Sachlage ist unklar und die Verteidigungsrechte des oder der Betroffenen müssen gewahrt werden.
Verdacht auf Vermögensdelikt
Auffällige Buchungen, fehlende Belege, Lieferantenrechnungen ohne Leistung, Spesenmuster.
Vorwurf von Bossing oder sexueller Belästigung
Persönliche Nähe der HR- oder GL-Verantwortlichen verhindert eine glaubwürdige Eigenuntersuchung.
Datenabfluss oder IT-Vorfall
Verdächtige Datentransfers, kompromittierte Accounts, unerklärlicher Informationsvorsprung der Konkurrenz.
Regulatorische Anfrage
FINMA, SECO, Bundesanwaltschaft oder ein Schiedsgericht erwarten eine unabhängige Sachverhaltsfeststellung.
Rechtlicher Rahmen — was gilt in der Schweiz?
Eine interne Ermittlung ist arbeits-, datenschutz- und strafprozessual geregelt. Drei Erlasse prägen den Rahmen.
EU-Whistleblower-Richtlinie (2019/1937)
Auch wenn die Schweiz nicht direkt gebunden ist: Unternehmen mit EU-Tochtergesellschaften müssen anonyme Meldekanäle, Fristen und Schutz vor Vergeltung gewährleisten. RiskTrace baut diese Systeme richtlinienkonform auf.
revDSG — Datenschutzgesetz
Befragungen, E-Mail- und Endgeräte-Sichtungen sowie Aufzeichnungen bedürfen eines Rechtfertigungsgrundes. Wir dokumentieren Verhältnismässigkeit, Information und Need-to-Know pro Schritt.
OR Art. 321a — Treuepflicht und Fürsorgepflicht
Mitarbeitende schulden Treue und Verschwiegenheit; Arbeitgeber schulden Fürsorge — auch im Verdachtsfall. Eine saubere Ermittlung wahrt beides, statt es gegeneinander auszuspielen.
Wie RiskTrace eine interne Ermittlung führt
Standardisierter, dokumentierter Ablauf — diskret, mit Mandant und Rechtsvertretung abgestimmt.
1. Mandats- und Scope-Workshop unter NDA
Verdachtslage, Beteiligte, Ziele, Fristen, Eskalationspfad. Schriftlicher Mandatsbrief mit Honorar-Cap und Eskalationsklauseln.
2. Beweissicherung
Sofortige Sicherung relevanter Dokumente, Logfiles, E-Mails und Devices — mit Chain-of-Custody, bevor Spuren überschrieben werden.
3. Strukturierte Anhörungen
Sequenzielle, protokollierte Befragungen von Hinweisgebern, Zeugen und Betroffenen — mit Belehrung und Verteidigungsrechten.
4. Auswertung und Querprüfung
Triangulation von Aussagen, Dokumenten und IT-Forensik. Keine Schlussfolgerung ohne Zweitquelle.
5. Bericht und Debrief
Schriftlicher Untersuchungsbericht mit Sachverhalt, Beweismitteln, rechtlicher Würdigung und Empfehlungen. Mündlicher Debrief mit Geschäftsleitung und Rechtsvertretung.
Was kostet eine interne Ermittlung?
Transparente Bandbreiten. Jedes Mandat erhält schriftlichen Cap und Eskalationsklauseln.
Aufnahme, Erstbewertung, Empfehlung. 3–5 Werktage.
- Anonymer Erstkontakt
- Plausibilisierung
- Empfehlung mit Risiko-Ampel
Ein Vorfall, klar abgegrenzter Personenkreis, 2–4 Wochen.
- Beweissicherung & Anhörungen
- Schriftlicher Bericht
- Mündlicher Debrief
Mehrere Standorte, IT-Forensik, internationaler Scope.
- Mehrere Standorte / Jurisdiktionen
- IT-Forensik integriert
- Begleitung bis Verfahrensende
Indikative Bandbreiten. Kein Erfolgshonorar. Stundensätze und Cap werden vor Mandatsbeginn schriftlich vereinbart.
Was Sie als Ergebnis erhalten
- Schriftlicher Untersuchungsbericht mit Sachverhalt und Beweismitteln
- Chain-of-Custody für Dokumente, Geräte und Aussagen
- Konkrete Handlungs- und Disziplinarempfehlungen
- Mündlicher Debrief mit Geschäftsleitung und Rechtsvertretung
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